問題があると認められた届出業者リスト
March 29, 2018 | Author: Anonymous | Category: N/A
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問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 株式会社アースアセットマネジメント
関東財務局
届出根拠 法第63条 ○
株式会社アーバン
関東財務局
○
株式会社アーバンスタージャパン
関東財務局
○
有限責任中間法人アールエフ
関東財務局
○
合同会社アールエフ・ツー
関東財務局
○
株式会社アール・オー・イー
関東財務局
○
H24.8.20
RJT合同会社
関東財務局
○
H22.11.2
株式会社アール・ビーインベストメント・アンド・コンサル ティング
関東財務局
○
Rリサーチ株式会社
関東財務局
○
H23.1.5
株式会社IAGトラスト
関東財務局
○
H21.3.19
ISインベストメント・アドバイザリー株式会社
関東財務局
○
H19.12.5
合同会社IS・フロンティア・ファンド1号
関東財務局
○
H20.3.24
合同会社IS・フロンティア・ファンド2号
関東財務局
○
H20.5.22
ING Solution合同会社
関東財務局
○
株式会社アイ・エフ・エム
関東財務局
○
H20.3.13
アイ・キャピタル・プロパティーズ有限会社
関東財務局
○
H19.12.20
届出者名
管轄財務局
届出根拠 法附則第48条
届出日 届出日 備考 法附則第48条 法第63条 ※報告命令に応じません。 H21.10.22 H22.10.15 H23.7.13
○
H19.12.4 H19.12.4
H20.1.10
H20.1.10
H24.3.30
株式会社アイザックプランニング
関東財務局
○
H21.9.4
株式会社アイジーティビィテクノロジー
関東財務局
○
H23.8.11
IWC株式会社
関東財務局
○
H22.3.4
合同会社IDID
関東財務局
○
H23.9.16
ＩＴＣインベストメンツ合同会社
関東財務局
○
H23.12.12
株式会社アイディジャパン
関東財務局
合同会社愛投 株式会社アイピー・インベストメント
関東財務局 関東財務局
○ ○
○ H23.4.20 H19.10.29
株式会社IBPS Investment
関東財務局
○
H21.9.7
株式会社Ｉ−ｐｒｏ
関東財務局
○
H24.2.1
株式会社アイワ
関東財務局
○
H23.7.26
株式会社AERA Creation
関東財務局
○
H23.5.13
あおい東京株式会社
関東財務局
○
H22.4.16
合同会社青葉振興基金
関東財務局
○
H23.9.30
アカシア合同会社
関東財務局
○
H22.8.3
合同会社アクシズ・アセット・アドバイザーズ
関東財務局
○
H24.3.29
株式会社アクトン
関東財務局
○
H19.11.12
旭川一般社団法人
関東財務局
○
H19.10.22
H20.3.28
株式会社アジア環境開発
関東財務局
○
H23.11.28
合同会社アジアパートナーズ
関東財務局
○
H24.3.1
アジア・ハーベスト株式会社
関東財務局
○
H23.3.18
合同会社アジアンプロパティーズ
関東財務局
○
H24.7.6
あずさパートナーズ株式会社
関東財務局
○
H20.8.18
株式会社アステルトレード
関東財務局
○
H22.6.3
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（虚偽告知等）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
届出日 法附則第48条
備考 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※連絡がとれません。
アスライト合同会社
関東財務局
○
H24.3.27
アセアンプロジェクト合同会社
関東財務局
○
H24.9.18
合同会社アセットアーク1号
関東財務局
○
H23.11.8
合同会社アセットアーク５号
関東財務局
○
H24.3.29
※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
合同会社アセットアーク３号
関東財務局
○
H23.12.8
※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※連絡がとれません。
合同会社アセットアーク2号
関東財務局
○
H23.11.8
※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※連絡がとれません。
合同会社アセットアーク４号
関東財務局
○
H24.1.23
アセットアセスメント株式会社
関東財務局
○
熱海ホテルプロジェクト株式会社 アットナビジャパン株式会社
関東財務局 関東財務局
○
H25.6.24
株式会社Ａｔｈｅｎａ
関東財務局
○
H24.5.31
株式会社アトラス
関東財務局
○
H22.2.19
※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 H19.12.25 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
有限会社アトランティック・キャピタル
関東財務局
株式会社アライドインベストメント
関東財務局
○
株式会社ALT
関東財務局
○
株式会社アルバトロス
関東財務局
アルファ・メディア株式会社
関東財務局
○
H23.3.25
アンプラグドフィルム合同会社
関東財務局
○
H20.7.7
ＥＲホールディングス株式会社
関東財務局
○
H23.12.7
イー・アセットマネジメント株式会社 株式会社ＥＨＩ
関東財務局 関東財務局
○ ○
H22.3.4 H21.7.14
イー・シーコンサルティング合同会社
関東財務局
○
H21.4.23
イースト・アジア株式会社
関東財務局
○
H24.11.12
株式会社Eファクトリー
関東財務局
○
H20.6.16
合同会社池袋インベストメント
関東財務局
○
H19.11.27
石川 量英
関東財務局
○
H22.1.27
石川 幸男
関東財務局
○
H22.4.14
株式会社イチフィナンシャルマネジメント
関東財務局
○
H24.7.2
井上 重信
関東財務局
○
H23.12.12
猪山 孝樹
関東財務局
○
H23.9.21
岩崎 拓 高木・J・亮
関東財務局
インクリース・マネジメント株式会社
関東財務局
○
H21.11.5
inGod-44株式会社
関東財務局
○
H21.7.23
株式会社INSPIRE
関東財務局
○
H23.5.9
合同会社インスパイアード
関東財務局
○
H23.8.31
合同会社インスパイアード2
関東財務局
○
H23.11.11
株式会社INSOMMA
関東財務局
○
H21.7.27
株式会社インテレスCX
関東財務局
○
H21.11.24
H23.3.29 ○
○
H19.11.16 ※報告命令に応じません。 H25.8.14 H20.10.7
○
○
※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 H23.4.27 ※報告命令に応じません。 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 H20.10.23 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 関東財務局
届出根拠 法第63条 ○
インパクトライフ合同会社
関東財務局
○
H25.4.19
株式会社インフィニティ−
関東財務局
○
H25.8.8
株式会社インベストハーツ
関東財務局
○
有限会社インベストメント・パートナーズ
関東財務局
○
ヴァスダック・インコーポレーティッド
関東財務局
○
株式会社ヴィヴァーチェ
関東財務局
○
H24.2.9
株式会社ウィンヴォル
関東財務局
○
H22.12.27
ウィンヴォル・ステーション合同会社
関東財務局
○
H23.2.1
※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。
ウィンヴォル・ドリーム合同会社
関東財務局
○
H23.2.1
※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。
株式会社ウイングアセットマネジメント
関東財務局
○
H20.5.7
株式会社ウィン・プロフィット
関東財務局
○
H20.2.26
ウィンヴォル・ファルコン合同会社
関東財務局
○
H23.12.12
株式会社ウエストトレンド
関東財務局
○
H23.11.7
株式会社ヴォーテ
関東財務局
○
内田 和秀 エイエックス・インベストメント・パートナーズ合同会社 株式会社ACC 合同会社エイチエスエス
関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局
株式会社HSU 株式会社エイチ・ツーオー
届出者名 いんどねしあ投資合同会社
管轄財務局
届出根拠 法附則第48条
届出日 届出日 備考 法附則第48条 法第63条 ※報告命令に応じません。 H24.10.5
H21.11.10
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 H19.12.25 ※連絡がとれません。 H19.12.21 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。
※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。
H22.10.19 ○
○
H19.12.20 H24.3.30
○
H20.1.4
○
H23.5.2
関東財務局
○
H23.8.18
関東財務局
○
H22.10.4
株式会社AIM
関東財務局
○
H22.10.29
AFTT合同会社
関東財務局
○
H23.5.25
ACEI-FD株式会社
関東財務局
○
H22.8.24
合同会社ACグローバル
関東財務局
○
H23.10.21
株式会社ＡＣＴホールディングス 株式会社エースインベストメントキャピタル
関東財務局 関東財務局
○ ○
H24.2.21 H19.10.23
有限会社A Partners Service
関東財務局
株式会社ABHJAPAN
関東財務局
○
株式会社エークシト
関東財務局
○
株式会社エール
関東財務局
株式会社エクイティ・ＭＩＤＡＳ
関東財務局
株式会社エクセ
関東財務局
エクセルエデュケーション合同会社
関東財務局
○
H23.12.15
株式会社エクセレント
関東財務局
○
H20.9.1
株式会社エコアース
関東財務局
○
H23.11.17
株式会社エコスジャパン
関東財務局
○
H21.7.14
株式会社エコスパートナー
関東財務局
○
H21.6.12
株式会社エコプランニング
関東財務局
○
H22.4.14
株式会社エコワン
関東財務局
○
H23.10.4
○
H19.12.25 H22.12.3 H26.1.27
○ ○
H21.8.5 H24.7.24
○
H19.12.17
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録及び投資者保護上問 題あり）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
届出日 法附則第48条
備考 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ・休止中（H25.3.18∼H26.12.31） ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※実態のない会社への投資を持ちかけ 現金を騙し取ったとして、代表者が詐欺 容疑で逮捕(平成25年7月31日)されてい ます。
関東財務局
○
SRP株式会社
関東財務局
○
H21.5.8
株式会社ＳＨ
関東財務局
○
H24.12.26
SHパートナーズ有限会社
関東財務局
○
H20.8.12
SMBP Fund合同会社
関東財務局
○
H23.11.17
株式会社SKB
関東財務局
○
H23.8.23
株式会社ＳＣＥＰ
関東財務局
○
H25.7.24
株式会社STC
関東財務局
○
H20.6.30
株式会社エスティーワイ
関東財務局
○
H24.10.30
株式会社SPGホールディングス
関東財務局
○
H23.10.7
株式会社エスポワール
関東財務局
○
H25.3.12
エスメディアインターナショナル株式会社
関東財務局
○
H23.12.6
エターナルファンド株式会社
関東財務局
○
H20.7.2
※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
エデン投資事業合同会社
関東財務局
○
H23.3.9
※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
株式会社NRT JAPAN
関東財務局
○
H21.5.28
※届出書（第８面）提出義務違反
株式会社NXMジャパン
関東財務局
○
H22.9.1
エヌコニー・エンタープライズ株式会社
関東財務局
○
H20.3.24
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
エヌティー・コンサルティング合同会社
関東財務局
○
H24.3.22
※報告命令に応じません。
海老根 淳司
関東財務局
○
H19.12.28
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
株式会社エフエムエス
関東財務局
○
H24.1.11
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
株式会社FBJ トレーディング
関東財務局
○
H21.7.22
株式会社エフピー・リンク
関東財務局
エマージングキャピタルマネージメント合同会社
関東財務局
○
有限会社M＆Ⅰsystem
関東財務局
○
H24.9.18
M&A JAPAN INC.
関東財務局
○
H21.12.18
MAF合同会社
関東財務局
○
H23.1.18
SRMQ合同会社
H21.7.29
○ H24.1.25
ＭＣ合同会社
関東財務局
○
H24.8.14
株式会社エムシード
関東財務局
○
H22.10.20
MJインベストメント合同会社
関東財務局
○
H22.9.21
Ｍ−Ｓｔｅｐ合同会社
関東財務局
○
H25.2.19
株式会社MTYインベストメント
関東財務局
○
H22.11.19
※報告命令に応じません。
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 H19.12.21 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） ＭＰＳアセットマネージメント合同会社
関東財務局
届出根拠 法第63条 ○
LICG合同会社
関東財務局
○
H23.5.18
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
株式会社エルダーホームケア
関東財務局
○
H25.3.19
※報告命令に応じません。
届出者名
管轄財務局
届出根拠 法附則第48条
届出日 届出日 備考 法附則第48条 法第63条 ※報告命令に応じません。 H25.5.13
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※実態のない会社への投資を持ちかけ 現金を騙し取ったとして、代表者が詐欺 容疑で逮捕(平成25年7月10日)されてい ます。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
エルビラホールディングス株式会社
関東財務局
○
H23.12.5
株式会社エレガンスジャパン
関東財務局
○
H23.10.31
エンジェルインベストメントベンチャー株式会社
関東財務局
○
H22.5.27
株式会社 Entertainment Farm
関東財務局
○
H20.3.28 ※連絡がとれません。
ＯＦＣ−ＪＡＰＡＮ株式会社
関東財務局
○
H25.7.2
株式会社オーシャンインベストメント
関東財務局
○
H23.1.13
オーシャンシティ合同会社
関東財務局
○
オーブ株式会社
関東財務局
株式会社オープンドリームホールディングス
関東財務局
○
H20.11.28
合同会社オホーツク資源
関東財務局
○
H25.7.4
株式会社オメガ・パシフィック
関東財務局
○
尾山 陽一
関東財務局
○
H20.12.25
株式会社グランドコム
関東財務局
○
H24.6.19
株式会社オリオン
関東財務局
○
オリオン・キャピタル・マネージメント株式会社
関東財務局
カイアキャピタルマネージメント合同会社
関東財務局
○
H23.12.9
合同会社ガイガージャパン
関東財務局
○
H23.5.26
開発技術株式会社
関東財務局
○
H23.12.13
合同会社カベルネ
関東財務局
○
H23.6.13
神谷 文彦 カメリア合同会社
関東財務局 関東財務局
○ ○
H23.5.16 H23.2.10
刈屋 信
関東財務局
○
H20.1.4
軽井沢メアリーローズガーデン株式会社
関東財務局
○
H20.8.1
株式会社ガルバナイズ
関東財務局
○
H24.7.3
川西 知行
関東財務局
○
H23.8.24
株式会社環境エネルギー研究所
関東財務局
○
H23.9.12
合同会社関東レジスペシャル
関東財務局
○
H23.6.14
合同会社カンボジアIPOファンド
関東財務局
○
H23.10.24
カンボジアアセット合同会社
関東財務局
○
H23.9.28
合同会社カンボジアアセットマネジメント
関東財務局
○
H23.9.14
※報告命令に応じません。
H24.1.23 ○
○
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
H19.12.21
H23.8.29 ○
※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 H19.11.13 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 H19.12.21 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 H19.12.11 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
株式会社 絆
関東財務局
○
絆RESTAURANT FUND合同会社
関東財務局
○
H24.5.1
共生ビジネス・パートナーズ株式会社
関東財務局
○
H20.2.13
ギルソンズ・ツー合同会社
関東財務局
○
H23.9.21
キングインベストパートナーズ株式会社
関東財務局
○
H25.8.6
合同会社クオンタム
関東財務局
○
H24.9.4
株式会社クラウン・ホールディングス・ジャパン
関東財務局
○
H23.2.3
株式会社グラシアス
関東財務局
○
H23.6.24
グランキャピタル合同会社
関東財務局
○
H24.5.14
株式会社グラン・ファミ
関東財務局
○
H22.8.20
クリーンコントロールベトナム合同会社
関東財務局
○
H24.3.29
株式会社クリーンサポート
関東財務局
○
H22.2.5
有限会社クリエイティブ・ジャパン
関東財務局
○
H24.1.12
合同会社グレインハーベスト
関東財務局
○
H24.11.1
株式会社クローバー
関東財務局
○
H22.5.17
合同会社GLOBAL ASSET CLUB
関東財務局
○
H23.6.20
合同会社グローバル・インカム
関東財務局
○
H24.3.30
株式会社グローバルインターナショナルホールディング ス
関東財務局
○
H25.10.24
株式会社グローバルインベスト
関東財務局
○
H23.5.24
株式会社グローバル・インベストメント・ジャパン
関東財務局
○
H22.2.26
Global Investment Management合同会社
関東財務局
○
H24.9.26
グローバル・キャピタル・トラスト株式会社
関東財務局
○
H22.11.25
株式会社グローバルゲイン
関東財務局
○
H21.12.24
合同会社GLOBAL TRUST CLUB
関東財務局
○
H23.6.20
株式会社グローバル・トレード
関東財務局
○
H23.1.31
合同会社GLOBAL PRESIDENT CLUB
関東財務局
○
H23.6.9
合同会社KIリミテッド
関東財務局
○
H21.8.19
株式会社ケー・アイ・エー
関東財務局
○
H20.5.19
KSG RESOURCE株式会社
関東財務局
○
H25.4.19
ゲートキーパー株式会社
関東財務局
○
H22.5.18
合同会社ケープロジェクト
関東財務局
○
H24.3.30
株式会社建国ファンド
関東財務局
○
向後 信明
関東財務局
H23.12.13
H24.8.22 ○
有限会社光陽キャピタルツー
関東財務局
国際開発企画合同会社
関東財務局
○
○ H23.9.29
国際資源開発株式会社
関東財務局
○
H22.10.8
株式会社コスモインターナショナル
関東財務局
○
H22.4.12
株式会社コスモテクノロジー
関東財務局
○
H22.3.24
届出日 法附則第48条
備考 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録及び投資者保護上問 題あり）を発出しました。 ※報告命令に応じません。
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録及び投資者保護上問 題あり）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 H19.11.30 ※連絡がとれません。 H19.12.25 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
有限会社ことは
関東財務局
○
H19.10.12
株式会社 寿
関東財務局
○
H22.3.12
コムネット株式会社
関東財務局
○
H23.12.22
株式会社コラボラボ
関東財務局
○
H21.4.10
コレココーポレーション株式会社
関東財務局
○
H24.10.29
株式会社コンサルティングファーム
関東財務局
○
H22.7.13
合同会社コンチネンタル・エナジー・ジャパン
関東財務局
○
H25.3.4
合同会社コンテンツファクトリー
関東財務局
○
H23.7.21
再生エネルギーエコファンド合同会社
関東財務局
○
H25.3.27
佐伯 明弘
関東財務局
○
H23.4.20
坂下 昭彦
関東財務局
○
H23.2.23
坂野 太亮
関東財務局
○
H22.1.15
合同会社サクセスパートナー
関東財務局
○
H24.3.26
櫻井 規大
関東財務局
○
H20.9.10
合同会社佐々木
関東財務局
○
H24.3.27
佐々木 康隆
関東財務局
○
H20.11.21
株式会社サテライト
関東財務局
○
H22.11.8
佐藤 裕
関東財務局
佐藤 康弘
関東財務局
○
株式会社サポートサービス
関東財務局
○
H22.4.13
株式会社ｔｈｅｌａｗ サンインベストメンツ株式会社
関東財務局 関東財務局
○ ○
H25.9.24 H25.2.5
サングリーン株式会社
関東財務局
○
H22.8.10
サンコー株式会社
関東財務局
○
H22.2.12
有限会社サンシャインズキャピタル
関東財務局
○
H19.12.18
株式会社三進インターナショナル
関東財務局
○
H21.3.5
三洋トレーディング株式会社
関東財務局
○
H20.4.2
有限会社C.I. 有限会社CHキャピタル CAandU合同会社
関東財務局 関東財務局 関東財務局
○ ○
H23.8.29
合同会社CAM-SAKAE
関東財務局
○
H20.2.29
株式会社ジーエスアイ
関東財務局
○
H21.4.8
株式会社Ｇエンターテイメント
関東財務局
○
H24.10.1
株式会社ジー・クエスト
関東財務局
○
H21.9.8
ＧＣ資源開発研究所合同会社
関東財務局
○
H24.7.20
合同会社ＧＣトレーディング
関東財務局
○
H24.6.21
株式会社ジーゼロ
関東財務局
○
H22.5.17
合同会社ＧＴＧジャパン
関東財務局
○
株式会社GPP
関東財務局
○ H22.6.11
H19.12.28 ○
H24.7.11 ○
届出日 法附則第48条
備考
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 H19.12.26 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 H20.1.15 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 H19.12.27 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 管轄財務局
届出根拠 法第63条
ＪＳゴールドバーグ・キャピタル株式会社
関東財務局
○
H25.7.3
JFM合同会社
関東財務局
○
H22.12.13
JGI合同会社
関東財務局
○
H22.12.8
合同会社J's Labo
関東財務局
○
H24.8.24
合同会社ジェイトラスト
関東財務局
○
H23.5.20
合同会社Ｊ−Ｆｉｅｌｄ
関東財務局
○
H24.3.21
株式会社ＪＶＣ
関東財務局
○
H24.3.26
合同会社ＪＰトレーディング
関東財務局
○
H24.4.12
株式会社ジェネシス・アカウンティング シェルティ・キャピタルマネジメント株式会社 シェルパ・アセットマネジメント株式会社
関東財務局 関東財務局 関東財務局
○ ○ ○
H24.9.3 H24.7.10 H24.2.9
合同会社ジグソーウェルスマネージメントジャパン
関東財務局
○
H24.4.25
合同会社七福神
関東財務局
○
H24.5.30
品川 壽夫
関東財務局
○
H25.3.8
合同会社シニー
関東財務局
○
H23.12.21
シネマ・インヴェストメント株式会社
関東財務局
○
H19.10.1
下條 修輔
関東財務局
○
H23.7.7
合同会社シャイン
関東財務局
○
H24.7.27
ジャトロファ株式会社
関東財務局
○
H21.3.27
合同会社ジャパン・インベストメント1号
関東財務局
○
H23.5.6
株式会社ジャパンインベストメントパートナーズ
関東財務局
○
H20.7.2
合同会社ジャパン・インベストメントプラス
関東財務局
○
H23.5.27
ジャパンウェーブ・インターナショナル株式会社
関東財務局
○
H24.5.8
ジャパン・ゲーミング合同会社
関東財務局
○
H21.8.7
合同会社ジャパンサプライズ
関東財務局
○
H23.10.12
ジャパン・デジタル・コンテンツ信託株式会社
関東財務局
株式会社JAPAN PEACE PARTNER
関東財務局
○
H22.11.2
株式会社ジャパンベンチャーキャピタルインベストメント
関東財務局
○
H23.10.24
株式会社集中Ｍｅｄｉ・Ｃｏｎ
関東財務局
○
有限会社シュリーマン
関東財務局
株式会社シリウス
関東財務局
○
シルバーヒルズ株式会社
関東財務局
○
H23.3.10
合同会社シルベスターキャピタルマネジメント
関東財務局
○
H24.3.23
届出者名
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
○
届出日 法附則第48条
※報告命令に応じません。 ※実態のない会社への投資を持ちかけ 現金を騙し取ったとして、代表者が詐欺 容疑で逮捕(平成25年８月21日)されてい ます。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
H20.1.30
H24.1.12 ○
H19.12.19 H21.1.23
新都市開発合同会社
関東財務局
○
H23.5.12
スクラムトライ合同会社
関東財務局
○
H20.11.21
鈴木 一久
関東財務局
○
H23.7.25
鈴木 忠義
関東財務局
○
H20.3.27
スター・キャピタル・パートナーズ株式会社
関東財務局
○
H19.12.28
有限会社スターポイント
関東財務局
○
H24.3.21
備考 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
株式会社ストラテジックパートナーズ
関東財務局
○
○
株式会社ストラテジックパートナーズ・インベストメント
関東財務局
株式会社スプリング・クリエイティブ
関東財務局
○
H21.4.30
合同会社SPEC スボック有限会社 スマートプランニング株式会社
関東財務局 関東財務局 関東財務局
○ ○ ○
H23.9.15 H22.6.28 H23.6.2
スマイリングパートナーズ株式会社
関東財務局
○
H22.6.8
スラージュマン株式会社
関東財務局
○
H22.10.25
世紀華亜投資株式会社
関東財務局
○
H23.8.30
株式会社セカンドミリオン
関東財務局
○
H22.12.2
ゼニス・インベストメント株式会社
関東財務局
○
H25.4.8
株式会社セラグループコンサルティング
関東財務局
○
H24.7.23
株式会社セルズ
関東財務局
○
H22.3.1
センチュリー・キャピタル・パートナーズ株式会社
関東財務局
○
H23.7.25
株式会社セント
関東財務局
○
H24.2.2
SOAR INVESTMENT株式会社
関東財務局
○
H24.1.31
総合防災合同会社
関東財務局
○
H24.7.5
株式会社創明リテイリング
関東財務局
○
H22.8.30
株式会社ソーシャル・パートナーズ
関東財務局
○
H23.8.30
合同会社Somei 3
関東財務局
○
H24.12.5
Solitaire-One Capital株式会社
関東財務局
○
H21.10.29
届出者名
届出日 法第63条 H19.12.13
○
届出日 法附則第48条
H19.12.26 H19.12.26
髙石 士壽夫
関東財務局
高木 洋
関東財務局
○
○
H20.3.28
髙宮 良彦
関東財務局
○
タカラフィールド合同会社 株式会社タキオンコンサルティング
関東財務局 関東財務局
○
W・I合同会社
関東財務局
○
合同会社Ｔｅａｍ−Ｇｉｆｔ
関東財務局
○
H24.3.28
株式会社ツアーコンサルタント
関東財務局
○
H22.12.3
DRSアセットパートナーズ株式会社
関東財務局
○
H20.8.21
DSインベストメント株式会社
関東財務局
○
合同会社TSMトゥエンティーシックス
関東財務局
株式会社DNAソリューションホールディングス
関東財務局
株式会社ティーシージー
関東財務局
合同会社ティートリート
関東財務局
○
株式会社TBI INVESTMENT
関東財務局
○
一般社団法人ＴＰＰＮ
関東財務局
株式会社DPホールディングス
関東財務局
○
株式会社ＤＶＴアセットマネジメント 株式会社Dプラス
関東財務局 関東財務局
○ ○
H24.3.19 H20.7.24
ティ・オ・レ株式会社
関東財務局
○
H23.9.13
合同会社テキサスライフサポート
関東財務局
○
H24.2.8
テクノベンチャー株式会社
関東財務局
○
Decon Solutions Japan株式会社
関東財務局
○
有限責任中間法人デジタルコンテンツエージェンシー
関東財務局
H24.10.10 ○
H19.12.21
H19.12.21
H23.8.1 ○
H19.12.26 H23.8.19
H21.7.8 ○
○
H19.12.19 H21.1.23
○
H19.12.14 H24.3.27 H22.4.16
○ ○
○
H19.12.26 H20.3.10
H19.12.20
H19.12.21
H19.12.20
H24.1.26 ○
H19.12.21
備考 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※警告書(無登録)を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
株式会社デジタルトレード
関東財務局
○
合同会社デュープレックス・フィフティファースト
関東財務局
○
テラダ・アンド・サンズ有限会社
関東財務局
株式会社天空
関東財務局
店舗流通ネット株式会社
関東財務局
東京証券債券監理株式会社
関東財務局
○
H22.9.9
株式会社東西ジャパン
関東財務局
○
H21.6.15
東西セレクト・ファイブ合同会社
関東財務局
○
H19.11.29
東星株式会社
関東財務局
○
H21.10.29
株式会社トータルアセットマネジメント
関東財務局
○
H23.11.10
トーヤマ建設株式会社
関東財務局
○
有限会社都市経験再生基金 合同会社トップフィールド
関東財務局 関東財務局
○
H26.7.31
株式会社トップラン
関東財務局
○
H24.5.28
冨高 英雄
関東財務局
○
H21.12.18
合同会社トライアドプロインベスターズ
関東財務局
○
H23.10.12
合同会社トライブ・インターナショナル
関東財務局
○
H24.8.2
株式会社トラストコンセプション
関東財務局
○
H21.3.9
トラストジャパン合同会社
関東財務局
○
H24.12.25
ＴＲＵＳＴ７株式会社
関東財務局
○
H24.11.12
株式会社トラフィック
関東財務局
○
H21.7.30
株式会社トランセンドチェイス
関東財務局
○
H22.10.28
ドリームエックス合同会社
関東財務局
○
H24.3.27
株式会社トリニティー
関東財務局
○
H23.2.21
株式会社ドルチェス
関東財務局
○
H23.3.18
株式会社 トレド
関東財務局
届出日 法附則第48条
H20.8.4 ○
H21.2.25
○ ○
H19.12.18 H19.12.17
H21.10.14 ○
H20.5.8
H24.3.16 ○
H19.11.30
○
H20.6.9
有限会社中島企画
関東財務局
○
H24.2.9
長浜総合法律事務所合同会社
関東財務局
○
H23.6.13
有限会社流山プロパティ
関東財務局
株式会社ナリタファーム 株式会社ナレッジキャピタル
関東財務局 関東財務局
○
株式会社ナンバーファイブ
関東財務局
NANYO CO.,LTD.
関東財務局
○
H23.3.14
日欧米ソウアカ融株式会社
関東財務局
○
H23.10.19
株式会社ニックス租税研究所
関東財務局
○
H22.3.1
日光 勝
関東財務局
○
H20.6.20
○
H19.12.19 H25.10.15
○
H24.8.15
○
H19.10.26
合同会社日商インベスターズ
関東財務局
○
H23.9.9
株式会社日中ネットメディア
関東財務局
○
H19.12.19
日本ゼネナル合同会社
関東財務局
○
H22.12.14
日本ゼネラルインベストメント合同会社
関東財務局
○
H22.7.26
株式会社日本総合信用
関東財務局
○
H23.1.7
日本復興住宅合同会社
関東財務局
○
H23.12.12
備考 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※金融商品取引業の全ての業務につい て２ヶ月間停止（26年６月25日付）されて います。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
株式会社日本メディカル
関東財務局
○
H23.3.22
株式会社日本レアメタル開発
関東財務局
○
H22.12.14
ニューゲートインベスターズ株式会社
関東財務局
○
H22.12.24
ネオ・ネットワーク・キャピタル株式会社
関東財務局
○
H24.2.1
株式会社ネクスト
関東財務局
○
H24.2.8
株式会社ネクストインベストメントジャパン
関東財務局
○
H24.2.27
株式会社Next・Partners
関東財務局
○
H23.11.28
ネックストビジョン・キャピタル株式会社
関東財務局
○
H21.12.28
株式会社ネットワン
関東財務局
○
H22.7.14
ノア・アセットマネジメント株式会社
関東財務局
○
H22.12.28
有限会社ノエル実業
関東財務局
○
H22.3.26
株式会社ノースアメリカエネルギージャパン
関東財務局
○
H25.3.13
野中 浩司
関東財務局
株式会社ハース パーソナルアシスタンス株式会社
関東財務局 関東財務局
○ ○
○ H22.2.3 H26.7.1
有限会社ハートインターナショナル インク
関東財務局
○
H21.6.24
ハートサンクスエフォート株式会社
関東財務局
○
H20.6.17
株式会社バイオス・パートナーズ
関東財務局
○
有限会社バイオレット・プロパティー
関東財務局
合同会社ハイブリッドフォレックス
関東財務局
○
H23.10.31
羽尾 健志
関東財務局
○
H20.11.21
合同会社PACIFIC DIGITAL
関東財務局
○
H24.3.22
株式会社パシフィックマネジャーズ
関東財務局
○
H20.5.7
H19.12.28
H21.9.3 ○
H19.12.4
橋本 康二
関東財務局
株式会社パスファインダーパートナーズ 株式会社ハッピージャパン
関東財務局 関東財務局
○ ○
○
合同会社ハピネス
関東財務局
○
株式会社パブリックトラスト 株式会社ハヤシファンドマネジメント
関東財務局 関東財務局
○
有限会社バリュープラス
関東財務局
○
株式会社バレア
関東財務局
○
H24.9.28
有限会社パンタレイ
関東財務局
○
H20.9.2
株式会社VIDA
関東財務局
○
H23.8.30
ビーナス・トレジャー合同会社
関東財務局
ＢＰＦ合同会社
関東財務局
○
H24.11.1
BIONA販売株式会社
関東財務局
○
H21.7.28
東田 隆昌
関東財務局
○
H20.5.13
株式会社ビジネス・ラボ
関東財務局
必死剣鳥刺しドリーム1号株式会社
関東財務局
○
H20.6.2
ひまわり合同会社
関東財務局
○
H23.7.4
ひまわり2合同会社
関東財務局
○
合同会社Humanアセット第3号
関東財務局
Hill&Partners株式会社
関東財務局
○
H20.1.7 H21.1.7 H25.5.2
H19.12.19
H23.11.10 ○
H20.3.25 H20.4.21
○
H19.12.26
○
H19.12.28
H19.12.25
○
H20.1.4
H23.7.4 ○
○
届出日 法附則第48条
H19.12.19 H22.8.10
備考 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
届出日 法附則第48条
備考 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
株式会社ビルウェル
関東財務局
○
H21.12.24
有限会社ピロ・コーポレーション
関東財務局
○
H19.12.28
株式会社広野TCプロジェクト
関東財務局
○
H22.9.9
有限会社ファーイーストプランニング
関東財務局
○
H24.3.27
株式会社ファーストレード
関東財務局
○
H23.9.13
有限会社ファイアーバード
関東財務局
合同会社ファインクリエイト
関東財務局
○
H25.9.11
株式会社ファルコン・キャピタル
関東財務局
○
H21.11.18
合同会社フィールテックインベストメント1号
関東財務局
○
H22.9.30
合同会社フィールテックインベストメント5号
関東財務局
○
H23.1.19
合同会社フィールテックインベストメント3号
関東財務局
○
H22.10.19
※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。
合同会社フィールテックインベストメント2号
関東財務局
○
H22.10.13
※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。
合同会社フィールテックインベストメント4号
関東財務局
○
H22.12.16
※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。
合同会社フィールテックインベストメント6号
関東財務局
○
H23.1.27
※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。
○
株式会社V-LICS
関東財務局
合同会社Foresight Solution 合同会社フォレックストレーディング 合同会社フォレックストレーディングサード 合同会社フォレックストレーディングプラス
関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局
○ ○ ○ ○
深井 憲晃
関東財務局
○
福地 智恭
関東財務局
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
H19.12.20 ※報告命令に応じません。
○
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。
H19.11.22 H23.10.7 H23.6.10 H23.10.28 H23.9.1 H22.12.1
○ ○
H19.12.28 H25.2.20
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。
富士商株式会社
関東財務局
フジデジタルイメージング株式会社
関東財務局
ブックフィールドインベストメント合同会社
関東財務局
○
H23.9.5
ふみのさと株式会社
関東財務局
○
H22.2.4
フューチャーズプランHD株式会社
関東財務局
○
H22.9.10
合同会社フューチャーリレーションズ
関東財務局
○
H23.8.30
株式会社ブライツ
関東財務局
○
H20.12.12
株式会社BRIGHT
関東財務局
○
H22.8.5
株式会社プライベートステージ 株式会社プライベートバンキング＆コンサルティング
関東財務局 関東財務局
○
H22.12.1
株式会社プラウド
関東財務局
○
H23.7.13
合同会社プラス・ワン
関東財務局
○
H24.3.26
株式会社プラスワン・エコノミー
関東財務局
○
株式会社フランチャイズアドバンテージ
関東財務局
合同会社フランチャイズ基金
関東財務局
○
H23.7.7
※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
フリー・エージェント株式会社
関東財務局
○
H25.8.9
※報告命令に応じません。
○
H19.12.28
○
H19.12.6
H24.2.17 ○
H19.12.25
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 合同会社Free Life Family
関東財務局
届出根拠 法第63条 ○
ブリエ株式会社
関東財務局
○
H21.2.6
ブリッジフォードキャピタル合同会社
関東財務局
○
H21.3.4
株式会社フルード・キャピタル・ジャパン
関東財務局
○
H22.8.10
有限会社ブルーム
関東財務局
○
H23.5.9
一般社団法人ふるさと再生支援機構
関東財務局
○
H24.8.24
古見 憲一
関東財務局
○
H24.3.27
株式会社ブル・ライフ
関東財務局
○
H20.6.24
プレジキャピタルマネージメント合同会社
関東財務局
○
H23.10.26
株式会社プレジグループ
関東財務局
○
H22.10.4
株式会社プレシャスインベストメント
関東財務局
○
H22.10.19
有限会社フレンド企画
関東財務局
○
H23.5.13
株式会社プロテアアドミニストレーション
関東財務局
○
H25.9.20
合同会社フロンティアビジネス
関東財務局
○
H25.2.6
株式会社ヘキサゴン・ピクチャーズ
関東財務局
○
H20.9.3
ベスト・アセットマネジメント株式会社
関東財務局
○
H20.6.4
有限会社ベスト・リフォーム
関東財務局
○
H24.2.1
株式会社宝幸水産
関東財務局
○
H22.1.28
合同会社ホームガーデン
関東財務局
○
H24.3.9
株式会社ホールディングワン
関東財務局
○
H22.10.22
保志 和裕
関東財務局
○
H25.5.28
ホライズンパートナー合同会社
関東財務局
○
H24.3.27
ポラリスインベストメント合同会社
関東財務局
○
H24.3.30
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
香港プロジェクト株式会社
関東財務局
○
H22.12.8
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
届出者名
管轄財務局
届出根拠 法附則第48条
届出日 届出日 備考 法附則第48条 法第63条 ※報告命令に応じません。 H24.3.22 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
マーケットウィザード合同会社
関東財務局
○
H24.3.23
※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※実態のない会社への投資を持ちかけ 現金を騙し取ったとして、代表者が詐欺 容疑で逮捕(平成25年８月21日)されてい ます。
株式会社マーケットデザインプランニング
関東財務局
○
H22.3.31
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
マーケットパワー合同会社
関東財務局
○
H23.1.19
※実態のない会社への投資を持ちかけ 現金を騙し取ることに深く関与したとして、 代表者に詐欺幇助の罪で有罪判決(実 刑)が言い渡されています(平成26年4月 11日）。
有限会社マージャー・インベストメント
関東財務局
合同会社MARS JAPAN
関東財務局
○
○
H19.12.20
H23.12.15
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
備考
※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 H19.12.27 ※無登録で金融商品取引業を行ったとし て当社等が起訴されている。 ※警告書（無登録及び投資者保護上問 題あり）を発出しました。 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※連絡がとれません。
マーベリック株式会社
関東財務局
合同会社マイティ
関東財務局
○
H22.2.25
MAIDO投資事業組合合同会社
関東財務局
○
H21.9.18
マイ・パーク・ナビ合同会社
関東財務局
○
H24.3.8
前田 美穂子
関東財務局
○
H22.4.21
マザール株式会社
関東財務局
○
H25.11.27
眞﨑 憲二郎
関東財務局
合同会社マネーラボ
関東財務局
○
H24.3.28
※報告命令に応じません。
マミートーク･パートナーｽﾞ株式会社
関東財務局
○
H21.5.20
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
株式会社ミダス・ファイナンシャル・ストラテジ 株式会社ミダス・フォレックス・ジャパン
関東財務局 関東財務局
○ ○
H20.1.24 ※報告命令に応じません。 H20.1.24 ※報告命令に応じません。
有限会社港ブリッジキャピタル・ワン
関東財務局
○
H20.9.11
南 武美
関東財務局
○
H23.7.19
合同会社ミャンマー・キャピタル・パートナーズ
関東財務局
○
H24.7.4
みらい合同会社
関東財務局
○
H23.7.28
みらい合同会社
関東財務局
○
H23.8.29
株式会社メディアマークス
関東財務局
○
H22.3.3
メルティコックス株式会社 Moneta Capital株式会社
関東財務局 関東財務局
○ ○
H24.8.31 H23.9.2
森岡 洋三 有限責任中間法人モリモト飛鳥山MSPホールディング ス 合同会社ＭｏｎｄｅＰｒｏｐｅｒｔｙＡｓｉａ 株式会社野心満々
○
届出日 法附則第48条
○
H19.12.26
関東財務局
○
H20.3.10
関東財務局
○
H19.12.21
関東財務局 関東財務局
○
H24.2.15
保田 和彦
関東財務局
○
安田 潔
関東財務局
○
H22.2.4
八尋 裕也
関東財務局
○
H23.11.25
山岡 大蔵
関東財務局
○
H23.10.11
山本 修士
関東財務局
○
H24.3.1
株式会社ユージュアル
関東財務局
○
H21.7.22
合同会社ＵＴトレード
関東財務局
○
H24.2.23
株式会社ユナイティープラス
関東財務局
○
H24.3.14
ユナイテッドグレースジャパン合同会社
関東財務局
○
H23.12.21
株式会社UNITED GLOBAL
関東財務局
○
株式会社ユニークラボ ユニオン・キャピタル株式会社
関東財務局 関東財務局
○
H23.9.30
株式会社univate
関東財務局
○
H23.11.17
○
H19.12.26 H24.3.28
H23.8.3 ○
H19.12.20
有限会社ゆめや
関東財務局
○
H21.4.7
合同会社ＹＯＳＨＩＫＡＷＡ Rise Trading合同会社
関東財務局 関東財務局
○ ○
H25.3.5 H25.9.18
ライツエンタテインメント株式会社
関東財務局
○
H21.9.17
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
届出日 法第63条
株式会社ライツクルー
関東財務局
○
H23.4.6
株式会社Linus
関東財務局
○
H21.11.18
株式会社ライフアシスト
関東財務局
○
H20.10.7
ライフ・キャピタル・ジャパン株式会社 合同会社ライフデザイン 合同会社ライブラフォレックス
関東財務局 関東財務局 関東財務局
○ ○ ○
41647 40679 H23.12.28
ラグナアジアリレクション株式会社
関東財務局
○
H26.4.22
株式会社Realize
関東財務局
○
H22.1.7
株式会社リードトラスト
関東財務局
○
H23.2.23
株式会社リヴァンプ・インベストメンツ
関東財務局
○
H22.8.12
株式会社リッチマイニング
関東財務局
○
H24.2.22
株式会社リニューアス
関東財務局
○
H22.10.5
株式会社リフォーネ
関東財務局
○
H24.9.28
リミックスマネージメント株式会社
関東財務局
○
H22.12.2
株式会社Limit Investage
関東財務局
○
H22.8.13
琉電工株式会社
関東財務局
○
H21.1.21
合同会社リュクスフィナンシャルストラテジー
関東財務局
○
H25.3.11
株式会社リョーシン
関東財務局
○
H23.7.15
株式会社Relaken
関東財務局
○
H19.12.28
株式会社リレイズ
関東財務局
○
H23.6.16
株式会社リンクス
関東財務局
○
H22.10.21
株式会社ルート・アンド・パートナーズ LUCEL株式会社
関東財務局 関東財務局
○
ルネス合同会社
関東財務局
○
株式会社レイズ
関東財務局
H21.6.24 ○ H24.2.15 ○
レインボーインベストメントベンチャー合同会社
関東財務局
○
H23.11.10
株式会社レニエント ワールディングス株式会社
関東財務局 関東財務局
○ ○
H21.9.18 H24.10.2
有限会社ワールドシップ
関東財務局
○
H19.12.18
株式会社ワールド・ソーシャル・イノベーション
関東財務局
○
H22.1.27
株式会社ワールドテレビ
関東財務局
○
H25.6.3
株式会社ワールドリンク
関東財務局
○
H25.3.28
株式会社ワイ・エス・ビー
関東財務局
Ysエンターテイメント合同会社
関東財務局
○
H23.8.12
ワイズキャピタル合同会社
関東財務局
○
H22.7.26
株式会社ワンハンドレッドパートナーズ
関東財務局
○
H22.12.13
株式会社 ONE・PIECE
関東財務局
○
H21.3.23
○
届出日 法附則第48条
備考 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 H20.6.12 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 H19.10.30 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。
H19.12.26
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） 届出者名
管轄財務局
届出根拠 法第63条
届出根拠 法附則第48条
株式会社ワンプラスワン
関東財務局
有限会社シオンアートクリエート
北陸財務局
株式会社ナビエージェンシー
北陸財務局
○
H21.9.17
Earth Capital合同会社
東海財務局
○
H20.12.8
合同会社アクティブ
東海財務局
○
H23.3.22
株式会社ＵＨＵ
東海財務局
○
有限会社エスストリートインベストメント
東海財務局
F-SEED株式会社
東海財務局
○
H22.1.29
F-BRAND株式会社
東海財務局
○
H23.11.8
株式会社ジャスティスエージェント
東海財務局
○
H21.3.27
株式会社ドリカシステム
東海財務局
○
H25.8.27
株式会社 Money Management Strength
東海財務局
○
H24.10.26
ＭＡＧＮＯＬＩＡ合同会社 AI・ロイヤル株式会社 アドバンストステージ株式会社 株式会社エイトパートナーズ 株式会社オアシス 梶木直文 KIZANIUM株式会社 株式会社グラフデザイン 中尾倫子 NOBLE合同会社 有限会社飛謄UNIVERSE 株式会社ファインドファイン 株式会社NABI INTELLIGENCE
東海財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局 近畿財務局
○ ○ ○ ○ ○
H23.2.16 H21.1.19 H20.12.22 H20.4.15 H26.2.3
○ ○
H25.8.21 H22.7.9
株式会社ＵＡＧ
近畿財務局
○
H24.9.26
渡邉 和彦
近畿財務局
○
渡邊 稔 有限会社ハップルワン 有限会社フィックスコーポレーション 株式会社エージェント 株式会社ウィン西和
近畿財務局 中国財務局 中国財務局 中国財務局 中国財務局
○ ○
四国財務局
○
ジェイ・シー・エス株式会社 アンジェラサービス株式会社 トラスト・インクリエイシス・トレード株式会社 有限会社north moon 比江島 隆美 合同会社リアルトレーディング ACTIV G.P. Co. AI-RECAP GP I, LLC Apex Capital Management, LLC Aquiline Capital Partners II, GP (Offshore) Ltd. ARE Fund, LLC Asia Alternatives Private Equity Partners II, LLC Asia Resources Capital Partners GP Inc. Asuka Asia Clean Fund GP Limited BCM Bruckmann, Rosser, Sherrill, &Co. III, L.P. CELF Investment Advisors Limited Commerce Street Holdings, LLC Compendium Media Capital GP, LLC CONTINＵOUS ASSETS GLOBAL LIMITED CR China Real Estate Capital Partner II Limited Crosslink Ventures VI Holdings, L.L.C. Dorchester Capital Advisors, LLC DTZ CAPITAL PARTNERS LIMITED East West Capital Partners Limited. GMO Forestry Fund 9 Manager, LLC GTCR Fund X/C LP
福岡財務支局 福岡財務支局 九州財務局 九州財務局 九州財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局
○
届出日 法第63条 H22.8.26
○
H23.6.28 ○
○ ○ ○
※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※警告書（投資者保護上問題あり）を発 出しました。 ※報告命令に応じません。 ※休止中（H25.11.22∼H28.3.31）
H19.12.18
○
H19.12.28 H23.12.26
○
H19.10.16
H22.10.21 ○ ○ ○
H19.12.18 H19.12.18 H19.11.2 H21.10.26 H21.7.21 H23.7.26
○ ○ ○ ○
○
H19.12.28 H19.12.21 H19.12.26 H19.12.26 H24.5.30 H19.12.27 H22.12.3 H20.3.11 H21.6.22 H20.10.30 H20.1.16 H22.4.19 H20.2.26 H19.12.28 H19.10.23 H19.11.30 H20.5.20 H20.5.30 H24.3.16 H20.10.7 H22.6.9 H20.11.11 H22.10.20 H20.3.12 H21.12.2 H22.10.22
備考
※実態のない会社への投資を持ちかけ 現金を騙し取ることに深く関与したとして、 前代表者に詐欺幇助の罪で有罪判決(実 刑)が言い渡されています(平成26年4月 11日）。 H20.4.2 ※報告命令に応じません。 ※届出書(第8面)提出義務違反。 ※報告命令に応じません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）未提出。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 H19.12.20 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（虚偽告知）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※休止中（H25.11.22∼H28.3.31）
H21.1.14 H19.12.11
○
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
届出日 法附則第48条
H19.12.28
※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）未提出。 ※報告命令に応じません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※警告書（虚偽告知等）を発出しました。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（無登録）を発出しました。【6月6 日追記】 ※報告命令に応じません。 ※警告書（無登録）を発出しました。【9月 26日追記】 ※報告命令に応じません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※警告書（無登録）を発出しました。 ※報告命令に応じません ※連絡がとれません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※連絡がとれません。 ※連絡がとれません。 ※報告命令に応じません ※報告命令に応じません ※報告命令に応じません ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※報告命令に応じません。 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反
問題があると認められた届出業者リスト 【備考欄に関する補足説明】 ・「※警告書を発出しました。」と記載されている業者につきましては、カッコ内に記載した行為が認められた業者です。な お、その旨を記載されていない者であっても、無登録営業や虚偽告知等に該当する行為を行っていることがあり得ますので ご注意ください。 ・「※報告命令に応じません。」と記載されている業者につきましては、金融商品取引法等の規定に基づく報告命令（ファンド モニタリング調査表等の提出）に応じておりませんので、お知らせします。 ・「※連絡がとれません。」と記載されている業者につきましては、当局に届出を行っているものの、連絡がとれず、その営業 所を確知できていませんので、お知らせします。 ・「※届出書（第８面）提出義務違反」と記載されている業者につきましては、平成24年４月に提出が義務付けられたファンド （集団投資スキーム）の名称や当該ファンドの持分を取得する適格機関投資家の商号、名称又は氏名を記載した届出（届 出書（第８面））を提出しておりませんので、お知らせします。 （平成27年1月30日現在） HOPU Investment Management Co., Ltd. Hudson Capital GP, LLC, as General Partner of Hudson Clean Energy Partners (Cayman), L.P. Icahn Investments GP LLC IIDF Ltd. Indicus Credit GP, Ltd. JCP V LLC Kayla II Jersey Limited KEYASSOCIADOS CAYMAN KTB Asset Management LAS VEGAS DH PARTNERS, LLC LB Offshore Partners Ltd. LB Offshore RE Mezzanine Assoc, LTD Lehman Brothers CDO Associates (Cayman), Ltd.
関東財務局
届出根拠 法第63条 ○
関東財務局
○
H20.10.10
※届出書（第８面）提出義務違反
関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
H21.10.19 H20.10.16 H21.10.5 H21.1.14 H20.6.5 H20.3.13 H22.3.11 H20.7.25 H20.1.4 H20.1.4 H20.1.4
※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 H20.1.4 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 H20.1.4 ※届出書（第８面）提出義務違反
Lehman Brothers CDO Associates (Cayman) II, Ltd.
関東財務局
○
H20.1.4
※届出書（第８面）提出義務違反
Lehman Brothers Merchant Banking Partners II Inc.
関東財務局
○
○
H20.1.4
H20.1.4 ※届出書（第８面）提出義務違反
Lehman Brothers Offshore Partners II Ltd. Madison Dearborn Partners VI-A&C, L.P. Madison Dearborn Partners VI-B, L.P. Master Investments Company Merrill Lynch GP Inc. ML MBF GP, Ltd
関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局
○ ○ ○ ○ ○ ○
○
H20.1.4 H19.11.12 H19.11.12 H20.7.30 H20.1.16 H20.1.16
H20.1.4 ※届出書（第８面）提出義務違反
届出者名
Moor Park Real Estate Fund III GP Limited as General Partner of Moor Park Real Estate Fund III LP N.D.C. Partners Ltd. NC V, L.L.C. NEA 11 GP, LLC NEA 12 GP, LLC OWW Capital Partners II Limited Pacific Esplanade Investment Fund II GP PEURO VII GP Limited Portfolio Administration ＆ Management, Ltd Private offering of Venture Capital Fund QEM V, LLC R/C Renewable Energy GP II，LLC Raffia Investment Limited Real Estate Private Equity Inc. REPE LBREP II LLC RP III GP, LLC RWT Value LLC SACEF Partners, L.P. Sanderling Ventures VII, L.P. SCM Harbor LLC Shelter Real Estate Advisors I, LLC Shumway Capital Management LLC Sino-Century China Private Equity, LP SSG Partners,LLC Summit Partners Europe, L.P. Summit Partners SD IV, L.P. TRANEN CAPITAL ALTERNATIVE INVESTMENT FUND, LTD. UP-WELL ENTERPRISES LIMITED VSS Structured Capital II、LLC WiJo Captital LLP 南方九鼎投資管理有限公司
管轄財務局
関東財務局
○
関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局 関東財務局
届出根拠 法附則第48条
○ ○
○ ○
届出日 届出日 備考 法附則第48条 法第63条 ※届出書（第８面）提出義務違反 H20.5.28
※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 H19.12.25 ※届出書（第８面）提出義務違反 H19.12.25 ※届出書（第８面）提出義務違反
H20.9.2
※届出書（第８面）提出義務違反
H21.3.12 H22.12.7 H19.12.27 H19.12.27 H19.11.8 H21.8.28 H23.7.12 H20.1.11 H20.4.2 H20.10.14 H20.2.6 H20.1.16 H19.12.12 H19.11.26 H19.12.25 H20.10.24 H23.11.30 H22.9.24 H21.4.1 H21.4.23 H20.5.13 H22.12.28 H19.10.22 H20.4.17 H20.4.17
H20.6.13 ※届出書（第８面）提出義務違反
○
H20.7.31
※届出書（第８面）提出義務違反
○ ○ ○ ○
H21.10.19 H20.4.21 H20.2.18 H22.2.15
※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反
○
○
※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 H20.1.4 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反 ※届出書（第８面）提出義務違反
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